La Commission américaine des valeurs mobilières et des échanges a finalisé des règlements civils contre trois anciens cadres supérieurs de FTX et Alameda Research.
Ce jugement clôt formellement un chapitre majeur de l'affaire du régulateur liée à l'effondrement de la plateforme d'échange de cryptomonnaies.
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Dans un communiqué publié le 18 décembre, la Commission américaine des valeurs mobilières et des échanges a déclaré avoir déposé des propositions de jugements de consentement définitifs contre Caroline Ellison, ancienne PDG d'Alameda Research, Gary Wang, ancien Directeur de la technologie (CTO) de FTX, et Nishad Singh, ancien co-ingénieur principal de FTX.
Les jugements sont soumis à l'approbation du tribunal.
La Commission américaine des valeurs mobilières et des échanges confirme que FTX a levé plus de 1,8 milliard de dollars auprès d'investisseurs en se présentant comme une plateforme de trading sûre avec de fortes protections pour les actifs des clients.
Les investisseurs ont également été informés qu'Alameda Research fonctionnait comme n'importe quel autre client sur la plateforme d'échange. Mais ces affirmations étaient fausses.
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En réalité, FTX a secrètement accordé à Alameda des privilèges spéciaux. La société de trading a été exemptée de contrôles des risques et s'est vu accorder une ligne de crédit pratiquement illimitée adossée aux dépôts des clients de FTX.
Cela a permis à Caroline Ellison d'emprunter et de perdre des milliards sans faire face à une liquidation.
Le régulateur allègue que Wang et Singh ont créé le code logiciel qui a permis de détourner les fonds des clients de FTX vers Alameda.
Ellison, qui dirigeait Alameda, a ensuite utilisé ces fonds pour le trading, les investissements en capital-risque et les prêts aux dirigeants, notamment Sam Bankman-Fried, Wang et Singh.
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Sans admettre ni nier les allégations, les trois dirigeants ont accepté des injonctions permanentes leur interdisant de violer les principales dispositions antifraude de la loi américaine sur les valeurs mobilières. Ils ont également accepté des restrictions supplémentaires sur leurs futurs rôles professionnels.
Ellison a consenti à une interdiction de 10 ans d'exercer en tant que dirigeante ou administratrice d'une entreprise publique.
Wang et Singh ont chacun accepté des interdictions de 8 ans en tant que dirigeants et administrateurs.
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Tous trois sont également soumis à des injonctions comportementales de 5 ans, permettant à la Commission américaine des valeurs mobilières et des échanges d'agir rapidement s'ils reprennent de manière inappropriée des activités liées aux valeurs mobilières.
Statut actuel des sanctions en décembre 2025
En décembre 2025, Caroline Ellison a été transférée en assignation à résidence. Sa libération est prévue début 2026.
Gary Wang, ancien Directeur de la technologie (CTO) et cofondateur de FTX, a reçu une peine criminelle correspondant au temps déjà purgé après avoir coopéré de manière extensive avec les procureurs fédéraux. Il est actuellement en libération surveillée.
Nishad Singh, ancien co-ingénieur principal de FTX, a également reçu une peine criminelle correspondant au temps déjà purgé et reste en libération surveillée.
Source : https://beincrypto.com/sec-ftx-inner-circle-long-term-bans/
