La SEC finalise les sanctions contre les anciens dirigeants de FTX

Les régulateurs américains font avancer les jugements finaux contre les anciens dirigeants de FTX, détaillant les injonctions, les interdictions et les conclusions de fraude liées à l'utilisation abusive des fonds des clients.

La Commission américaine des valeurs mobilières et des échanges s'est rapprochée de la clôture de ses actions coercitives contre FTX. Par conséquent, des jugements de consentement ont été proposés contre les cadres supérieurs impliqués dans l'effondrement de la plateforme d'échange. En conséquence, les dépôts renforcent les thèmes de responsabilité et redevabilité suite à la faillite de 2022. De plus, les affaires mettent en évidence des obstacles persistants aux postes de direction au sein des entreprises publiques.

La SEC détaille les jugements finaux contre les initiés de FTX

Selon la SEC, les dépôts ont été soumis au tribunal fédéral de New York. Les défendeurs sont Caroline Ellison, Gary Wang et Nishad Singh. Par le passé, Ellison dirigeait Alameda Research et Wang était directeur technique de FTX. Singh a servi en tant qu'ingénieur co-responsable pendant la croissance de la plateforme.

Avec l'approbation du tribunal, les trois ont accepté des injonctions permanentes contre la fraude. De plus, chacun a accepté des restrictions comportementales de cinq ans. Cependant, les pénalités diffèrent selon le rôle. Ellison a accepté une interdiction de dix ans d'occuper un poste de dirigeant et d'administrateur. Pendant ce temps, Wang et Singh ont accepté des interdictions de huit ans.

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De plus, la SEC a allégué une utilisation abusive flagrante des fonds des clients. Les régulateurs ont déclaré qu'Alameda avait reçu des privilèges spéciaux qui n'étaient pas visibles pour les investisseurs. Plus précisément, les contrôles de risque ont été désactivés pour les comptes d'Alameda. Par conséquent, les actifs des clients auraient été utilisés pour financer le trading, les investissements et les prêts aux dirigeants.

En outre, les plaintes ont indiqué que FTX avait collecté plus de 1,8 milliard de dollars auprès des investisseurs. Ces efforts ont été menés de mai 2019 à novembre 2022. Les investisseurs ont été informés que les actifs étaient toujours protégés par les garanties automatisées. En réalité, selon les déclarations faites par les régulateurs, cela s'est avéré matériellement faux.

Les règlements non monétaires marquent la phase de clôture de l'affaire

Il est important de noter qu'il n'y a pas de pénalités monétaires supplémentaires dans les règlements. Au lieu de cela, ils se concentrent sur les limites de comportement et la conformité future. La SEC a déclaré qu'il n'y avait pas de restitution ou d'amendes civiles impliquées ici. Cependant, l'approbation du tribunal concernant la finalisation est requise.

De plus, les actions sont suivies par une coopération dans les procédures pénales associées. Chacun des dirigeants avait précédemment plaidé coupable. Ces admissions couvraient la fraude de plusieurs milliards de dollars dans l'effondrement de FTX. Par conséquent, les résultats civils sont conformes aux efforts plus larges de responsabilité et redevabilité.

Enfin, l'affaire met en évidence le contrôle continu des marchés crypto. Les régulateurs continuent de mettre l'accent sur les contrôles de gouvernance et la transparence. Alors que l'application progresse, les entreprises reconsidèrent les cadres de conformité. En conséquence, les résolutions FTX peuvent avoir un impact sur les futures résolutions de l'industrie.

Selon les dépôts, la SEC a déposé les plaintes initiales fin 2022. Les actions contre Ellison et Wang sont venues en décembre. Singh avait été inculpé en février 2023. Collectivement, le calendrier lui-même est révélateur d'une attention réglementaire soutenue suite à l'effondrement.

De plus, l'agence a déclaré que les modifications logicielles ont permis le détournement de fonds. Wang et Singh auraient écrit du code qui permettait les transferts. Ellison aurait utilisé les actifs détournés pour le trading. Par conséquent, la SEC a expliqué que les protections des clients étaient illusoires.

Pendant ce temps, le district sud de New York reste au centre de l'application des règles crypto. Les tribunaux y président un certain nombre d'affaires de haut profil. En conséquence, les résultats définissent les attentes des dirigeants à travers le pays. Les observateurs s'attendent à une surveillance plus stricte suite aux échecs répétés du marché.

En fin de compte, les jugements de consentement marquent une étape finale pour ce chapitre. Pourtant, la pression réglementaire se poursuit sur les plateformes d'échange et les fonds. Il y a une demande croissante parmi les investisseurs pour des garanties et de la transparence. Alors que la mémoire de l'effondrement persiste, les échecs de conformité ont des ramifications à long terme pour la crédibilité du leadership et la confiance dans les marchés.

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