SEC neemt stappen om boetes tegen voormalige FTX-leidinggevenden definitief te maken

Amerikaanse toezichthouders werken aan definitieve vonnissen tegen voormalige FTX-bestuurders, waarin verbodsmaatregelen, verboden en fraudebevindingen worden geschetst die verband houden met het misbruik van klantengelden.

De Amerikaanse Securities and Exchange Commission kwam dichter bij het afsluiten van haar FTX handhavingsacties. Daarom werden voorgestelde consensusvonnissen uitgebracht tegen senior bestuurders die betrokken waren bij de ineenstorting van de beurs. Bijgevolg versterken de indieningen de thema's van verantwoording na het falen van 2022. Bovendien benadrukken de zaken aanhoudende barrières voor leiderschapsposities binnen beursgenoteerde bedrijven.

SEC Geeft Details van Definitieve Vonnissen Tegen FTX-Insiders

Volgens de SEC werden indieningen ingediend bij de federale rechtbank van New York. De gedaagden zijn Caroline Ellison, Gary Wang en Nishad Singh. Vroeger leidde Ellison Alameda Research en was Wang chief technology officer van FTX. Singh diende als co-hoofdingenieur tijdens de groei van het platform.

Met goedkeuring van de rechtbank accepteerden de drie permanente antifraudeverbodsmaatregelen. Bovendien stemde ieder in met vijfjarige gedragsgebaseerde beperkingen. De straffen verschillen echter afhankelijk van een rol. Ellison accepteerde een verbod van tien jaar op een functie als bestuurder en directeur. Ondertussen stemden Wang en Singh in met achtjarige verboden.

Gerelateerde Lectuur: Crypto Nieuws: FTX's Caroline Ellison Vrijgelaten Na 11 Maanden Achter de Tralies

Bovendien beweerde de SEC grof misbruik van klantengelden. Toezichthouders zeiden dat Alameda speciale privileges ontving die niet zichtbaar waren voor investeerders. Specifiek werden risicocontroles uitgeschakeld voor Alameda's rekeningen. Bijgevolg werden klantvermogen naar verluidt gebruikt om handel, investeringen en leningen aan bestuurders te financieren.

Verder vermeldden klachten dat FTX meer dan 1,8 miljard dollar van investeerders had verzameld. Deze inspanningen werden uitgevoerd van mei 2019 tot november 2022. Investeerders werd verteld dat vermogen nog steeds beschermd werd door de geautomatiseerde waarborgen. In werkelijkheid bleek dit volgens de verklaringen van de toezichthouders materieel onjuist te zijn.

Niet-Monetaire Schikkingen Markeren Slotfase van Zaak

Belangrijk is dat er geen verdere geldelijke straffen zijn verbonden aan de schikkingen. In plaats daarvan richten ze zich op gedragsbeperkingen en toekomstige naleving. De SEC zei dat er geen teruggave of civiele boetes bij betrokken waren. De goedkeuring van de rechtbank met betrekking tot afronding is echter vereist.

Bovendien worden de acties gevolgd door samenwerking in bijbehorende strafrechtelijke procedures. Elk van de bestuurders had eerder schuldig gepleit. Die bekentenissen hadden betrekking op de miljardenfraude bij de ineenstorting van FTX. Daarom zijn de civiele uitkomsten in lijn met bredere verantwoordingsinspanningen.

Ten slotte benadrukt de zaak het voortdurende toezicht op cryptomarkten. Toezichthouders blijven de nadruk leggen op governancecontroles en transparantie. Terwijl handhaving voortgaat, heroverwegen bedrijven nalevingskaders. Bijgevolg kunnen de FTX-oplossingen een impact hebben op toekomstige brancheoplossingen.

Volgens indieningen bracht de SEC eind 2022 initiële klachten in. Acties tegen Ellison en Wang kwamen in december. Singh werd in februari 2023 aangeklaagd. Gezamenlijk is de tijdlijn zelf indicatief voor aanhoudende regelgevingsfocus na de ineenstorting.

Bovendien zei het agentschap dat softwarewijzigingen de omleiding van gelden mogelijk maakten. Wang en Singh schreven naar verluidt code die overdrachten mogelijk maakte. Ellison gebruikte naar verluidt omgeleide vermogen voor handel. Daarom legde de SEC uit dat klantbescherming illusoir was.

Ondertussen blijft het Southern District van New York in het centrum van crypto handhaving. Rechtbanken daar leiden een aantal spraakmakende zaken. Bijgevolg stellen uitkomsten de verwachtingen vast van bestuurders door het hele land. Waarnemers verwachten strenger toezicht na herhaalde marktfalingen.

Uiteindelijk markeren de consensusvonnissen een eindstadium voor dit hoofdstuk. Toch blijft regelgevingsdruk voortduren bij beurzen en fondsen. Er is een groeiende vraag onder investeerders naar waarborgen en transparantie. Terwijl de herinnering aan de ineenstorting blijft hangen, hebben nalevingsfalingen langetermijngevolgen voor de credibiliteit van leiderschap en vertrouwen in de markten.

Het bericht SEC Werkt aan Definitieve Straffen Tegen Voormalige FTX-Bestuurders verscheen eerst op Live Bitcoin News.