SEC переходить до завершення штрафів проти колишніх керівників FTX

Регулятори США просувають остаточні рішення проти колишніх керівників FTX, окреслюючи судові заборони, бани та висновки про шахрайство, пов'язані з неправомірним використанням коштів клієнтів.

Комісія з цінних паперів і бірж США наблизилася до закриття своїх FTX примусових дій. Таким чином, запропоновано судові рішення за згодою проти вищих керівників, причетних до краху біржі. Отже, подані документи посилюють теми надійності та відповідальності за результат після невдачі 2022 року. Більше того, справи висвітлюють постійні бар'єри для керівних посад у публічних компаніях.

Комісія з цінних паперів і бірж США деталізує остаточні рішення проти інсайдерів FTX

Згідно з Комісією з цінних паперів і бірж США, документи були подані до федерального суду Нью-Йорка. Відповідачами є Керолайн Еллісон, Гері Ван та Нішад Сінгх. У минулому Еллісон очолювала Alameda Research, а Ван був головним технологічним директором FTX. Сінгх працював співпровідним інженером під час зростання платформи.

За згодою суду троє прийняли постійні судові заборони проти шахрайства. Крім того, кожен погодився на п'ятирічні обмеження на основі поведінки. Однак покарання відрізняються залежно від ролі. Еллісон прийняла десятирічну заборону на посаду керівника та директора. Тим часом Ван і Сінгх погодилися на восьмирічні бани.

Пов'язане читання: криптоновини: Керолайн Еллісон з FTX звільнена після 11 місяців за ґратами

Більше того, Комісія з цінних паперів і бірж США стверджувала про грубе неправильне використання коштів клієнтів. Регулятори заявили, що Alameda отримала спеціальні привілеї, які не були помічені інвесторами. Зокрема, контроль ризиків був вимкнений для рахунків Alameda. Отже, активи клієнтів нібито використовувалися для фінансування торгівлі, інвестицій та позик керівників.

Крім того, скарги стверджували, що FTX зібрав понад 1,8 мільярда доларів від інвесторів. Ці зусилля проводилися з травня 2019 року по листопад 2022 року. Інвесторам сказали, що активи все ще захищені автоматизованими гарантіями. Насправді, згідно з заявами регуляторів, це виявилося суттєво неправдивим.

Негрошові врегулювання знаменують завершальну фазу справи

Важливо, що до врегулювань немає подальших грошових штрафів. Натомість вони зосереджуються на обмеженнях поведінки та майбутній відповідності. Комісія з цінних паперів і бірж США заявила, що тут не було залучено примусового повернення коштів або цивільних штрафів. Однак схвалення суду щодо остаточного рішення є обов'язковим.

Додатково, дії супроводжуються співпрацею в пов'язаних кримінальних провадженнях. Кожен з керівників раніше визнав себе винним. Ці визнання охоплювали багатомільярдне шахрайство у тому, як зазнав краху FTX. Таким чином, цивільні результати відповідають ширшим зусиллям щодо надійності та відповідальності за результат.

Нарешті, справа висвітлює постійний контроль за криптовалютними ринками. Регулятори продовжують наголошувати на контролі управління та прозорості. Оскільки примусові заходи просуваються вперед, компанії переглядають рамки відповідності. Отже, рішення FTX можуть вплинути на майбутні галузеві рішення.

Згідно з поданими документами, Комісія з цінних паперів і бірж США подала початкові скарги наприкінці 2022 року. Дії проти Еллісон та Вана відбулися в грудні. Сінгху було пред'явлено звинувачення в лютому 2023 року. Загалом, сама хронологія вказує на стійку регуляторну увагу після краху.

Більше того, агентство заявило, що зміни програмного забезпечення дозволили відволікання коштів. Ван і Сінгх нібито написали код, який дозволив здійснювати перекази. Еллісон нібито використовувала відволікані активи для торгівлі. Таким чином, Комісія з цінних паперів і бірж США пояснила захист клієнтів як ілюзорний.

Тим часом Південний округ Нью-Йорка залишається в центрі криптовалютного примусу. Суди там головують над низкою гучних справ. Отже, результати встановлюють очікування керівників по всій країні. Спостерігачі очікують більш жорсткого нагляду після повторних збоїв ринку.

Зрештою, судові рішення за згодою знаменують завершальний етап цієї глави. Проте регуляторний тиск продовжується на біржах та фондах. Серед інвесторів зростає попит на гарантії та прозорість. Оскільки пам'ять про крах залишається, невдачі у відповідності мають довгострокові наслідки для довіри керівництва та довіри до ринків.

Публікація Комісія з цінних паперів і бірж США рухається до остаточного визначення покарань проти колишніх керівників FTX вперше з'явилася на Live Bitcoin News.