SEC Bergerak untuk Memuktamadkan Penalti Terhadap Bekas Eksekutif FTX

Pengawal selia AS memajukan penghakiman akhir terhadap bekas eksekutif FTX, menggariskan injunksi, larangan, dan penemuan penipuan yang berkaitan dengan penyalahgunaan dana pelanggan.

Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS bergerak lebih dekat untuk menutup tindakan penguatkuasaan FTX. Oleh itu, penghakiman persetujuan yang dicadangkan terhadap eksekutif kanan yang terlibat dalam keruntuhan bursa tersebut. Akibatnya, pemfailan tersebut mengukuhkan tema akauntabiliti berikutan kegagalan 2022. Selain itu, kes-kes tersebut menyerlahkan halangan berterusan kepada jawatan kepimpinan dalam syarikat awam.

SEC Memperincikan Penghakiman Akhir Terhadap Orang Dalam FTX

Menurut SEC, pemfailan telah dikemukakan di mahkamah persekutuan New York. Defendan adalah Caroline Ellison, Gary Wang dan Nishad Singh. Pada masa lalu Ellison mengetuai Alameda Research dan Wang adalah ketua pegawai teknologi FTX. Singh berkhidmat sebagai jurutera ketua bersama semasa pertumbuhan platform tersebut.

Dengan kelulusan mahkamah, ketiga-tiga mereka menerima injunksi anti-penipuan kekal. Selain itu, setiap seorang bersetuju dengan sekatan berasaskan kelakuan selama lima tahun. Walau bagaimanapun, penalti berbeza bergantung kepada peranan. Ellison menerima larangan sepuluh tahun daripada jawatan pegawai dan pengarah. Sementara itu, Wang dan Singh bersetuju dengan larangan lapan tahun.

Bacaan Berkaitan: Berita Kripto: Caroline Ellison FTX Dibebaskan Selepas 11 Bulan Di Sebalik Jeriji

Selain itu, SEC mendakwa penyalahgunaan besar dana pelanggan. Pengawal selia berkata Alameda menerima keistimewaan khas yang tidak dilihat oleh pelabur. Secara khusus, kawalan risiko dimatikan untuk akaun Alameda. Akibatnya, aset pelanggan didakwa digunakan untuk membiayai perdagangan, pelaburan dan pinjaman eksekutif.

Selanjutnya, aduan berkata FTX telah mengumpul lebih daripada 1.8 bilion dolar daripada pelabur. Usaha-usaha ini dijalankan dari Mei 2019 hingga November 2022. Pelabur diberitahu aset masih dilindungi oleh perlindungan automatik. Pada hakikatnya, menurut representasi yang dibuat oleh pengawal selia, ini terbukti secara material palsu.

Penyelesaian Bukan Kewangan Menandakan Fasa Penutup Kes

Yang penting tiada penalti kewangan selanjutnya kepada penyelesaian tersebut. Sebaliknya, mereka memberi tumpuan kepada had tingkah laku dan pematuhan masa depan. SEC berkata tiada pengembalian atau denda sivil yang terlibat di sini. Walau bagaimanapun, kelulusan mahkamah mengenai pemuktamadkan diperlukan.

Selain itu, tindakan tersebut diikuti oleh kerjasama dalam prosiding jenayah yang berkaitan. Setiap eksekutif telah memasukkan pengakuan bersalah lebih awal. Pengakuan tersebut merangkumi penipuan berbilion dolar dalam bagaimana FTX runtuh. Oleh itu, hasil sivil adalah selaras dengan usaha akauntabiliti yang lebih luas.

Akhirnya, kes ini menyerlahkan penelitian berterusan terhadap pasaran kripto. Pengawal selia terus menekankan kawalan tadbir urus dan ketelusan. Apabila penguatkuasaan bergerak ke hadapan, firma mempertimbangkan semula rangka kerja pematuhan. Akibatnya, resolusi FTX mungkin memberi kesan kepada resolusi industri masa depan.

Menurut pemfailan, SEC membawa aduan awal pada akhir 2022. Tindakan terhadap Ellison dan Wang datang pada bulan Disember. Singh telah didakwa pada Februari 2023. Secara kolektif, garis masa itu sendiri menunjukkan tumpuan pengawalseliaan yang berterusan berikutan keruntuhan.

Selain itu, agensi tersebut berkata perubahan perisian membenarkan pengalihan dana. Wang dan Singh didakwa menulis kod yang membenarkan pemindahan. Ellison didakwa menggunakan aset yang dialihkan untuk perdagangan. Oleh itu, SEC menjelaskan perlindungan pelanggan sebagai ilusi.

Sementara itu, Daerah Selatan New York kekal sebagai pusat penguatkuasaan kripto. Mahkamah di sana mengetuai beberapa kes berprofil tinggi. Akibatnya, hasil menetapkan jangkaan eksekutif di seluruh negara. Pemerhati menjangkakan pengawasan yang lebih ketat berikutan kegagalan pasaran yang berulang.

Akhirnya, penghakiman persetujuan menandakan peringkat akhir untuk bab ini. Namun, tekanan pengawalseliaan berterusan dalam bursa dan dana. Terdapat permintaan yang semakin meningkat di kalangan pelabur untuk perlindungan dan ketelusan. Apabila ingatan keruntuhan berlarutan, kegagalan pematuhan mempunyai kesan jangka panjang terhadap kredibiliti kepimpinan dan kepercayaan dalam pasaran.

Siaran SEC Bergerak untuk Memuktamadkan Penalti Terhadap Bekas Eksekutif FTX muncul pertama kali di Live Bitcoin News.